コンプライアンス

コンプライアンスリスクを低減するため、法規制のリサーチ、社内規程整備等のサポート、規制当局との交渉等をお受けしております。

コンプライアンスとは、一般に法令遵守と訳されますが、企業経営をしていく上で遵守しなければならない法規制は多岐にわたり、ともすると知らないことによる法令違反が経営リスクとなっています。

しかし、金融規制を例に挙げるまでもなく、高度に発達した企業の特殊専門的な業務領域では、具体的な事象に対する法令の適用について適切に判断するのは容易ではなく、しばしば規制当局の担当者でも誤る場合があり、その事がコンプライアンスリスクの一因となっている側面も有るように思われます。

そこで、当事務所では、実務に根ざした適切な法解釈とこれに基づく法の運用を実現することにより、コンプライアンスリスクを十分に軽減し、クライアントの皆様をサポートさせて頂いております。

金融規制当局の検査対金融規制当局の検査により、法令違反の処分を受けた事案に関し、法解釈上の疑義があったことから、同業他社とともに、約1年にわたって当局との交渉を主導し、過剰な規制による法令違反の処分を回避する措置を得た。